近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊站显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对(duì)中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融(róng)资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业务违规(guī)被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò电影中杀青一词是指什电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊么意思，杀青一词是指什么意思啊)市(shì)业务方式(shì)，每日(rì)滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不严或流(liú)于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合(hé)理性，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具发行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调(diào)查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机(jī)构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责(zé)任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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