为了(le)让自(zì)己的限(xiàn)售全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词(shòu)股解禁(jìn)后能(néng)获得(dé)好的回报，上市公司(sī)董事长雇人拉抬自家的股票价(jià)格，然(rán)后高位(wèi)出货。

　　最(zuì)近，中国证监会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则行政处罚决定(dìng)书，引发市场(chǎng)关注。时为新美星董事长何德(dé)平和其配偶黄秀芳(fāng)提供资金(jīn)，委托蒋(jiǎng)维对(duì)新美星进行(xíng)“市(shì)值(zhí)管理(lǐ)”，维(wéi)持、抬高公司(sī)股(gǔ)价，以(yǐ)便后续(xù)自(zì)己减持获(huò)利。蒋维跟(gēn)毛明土、李传武(wǔ)合谋，控制35个证券账户，利用(yòng)资金优势(shì)、持(chí)股优势，连续集中交易(yì)新美星，影响公司(sī)股价，合(hé)计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操纵证券(quàn)市场行为，罚没合计(jì)9567.12万元；还对何(hé)德(dé)平信息披露违法违规，给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

　　我们(men)一起来看看(kàn)，究(jiū)竟是怎么回事。

　　董事(shì)长雇人(rén)拉抬自家股(gǔ)票

　　多人合谋操(cāo)纵股价

　　根据证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书披(pī)露的信(xìn)息，新美星董事长、法定代表(biǎo)人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)何德平(píng)和(hé)他的妻子黄秀芳当时向时任(rèn)独墅湖文(wén)化传播有(yǒu)限公(gōng)司董事长蒋维，提供保证金约3200万(wàn)元，这(zhè)些(xiē)钱部(bù)分来自他们所掌控的(de)上海海(hǎi)得(dé)泽(zé)广投资管理中心（普通合伙）（简称海得泽广(guǎng)）减持“新美星”所得(dé)。

　　他们提供资金的目的(de)是，委托蒋维对“新美(měi)星”进行(xíng)“市值管理”，维持、抬(tái)高(gāo)“新美(měi)星”股价，以便何德平所持(chí)“新美星(xīng)”限(xiàn)售股于2019年4月26日(rì)解禁后能够获(huò)得好的回(huí)报(bào)。

　　蒋维在收到保证金后，即开始利用控制的证(zhèng)券账户并(bìng)联合其他市场资金在(zài)二级(jí)市场买入(rù)并交易“新美星(xīng)”，且在后续操作(zuò)中(zhōng)向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈(kuì)其操作(zuò)情况。

　　据了解(jiě)，这场操(cāo)纵股价，蒋(jiǎng)维还找了两个(gè)帮手共同合(hé)谋。他(tā)经人介绍认(rèn)识并联合毛明土、李传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛明土、李传武控(kòng)制各自(zì)筹(chóu)得(dé)的证(zhèng)券账户(hù)、资金开始与蒋维共同(tóng)交易“新美(měi)星”；在此期间(jiān)，主要由蒋维与毛(máo)明土联系，传递、沟通各自操(cāo)盘情况，以利于两(liǎng)方(fāng)交(jiāo)易决策，更好地共同抬(tái)高“新美星”股价。

　　根据监管披(pī)露(lù)的信(xìn)息，2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，蒋(jiǎng)维联合毛明(míng)土、李传武控制(zhì)“俞(yú)某华”等35个证券账户(hù)（简称(chēng)账(zhàng)户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美(měi)星”股价上涨33.11％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指26.09个百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行业指数25.95个百(bǎi)分点。账户(hù)组累计买入4583.44万股，买(mǎi)入成交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖(mài)出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此期(qī)间，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利用资金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交(jiāo)易“新美(měi)星”，影(yǐng)响股(gǔ)票交易(yì)价格，盈(yíng)利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　操纵35个账户拉抬股价、集(jí)中出货

　　违法(fǎ)获利(lì)近4800万元

　　我们(men)具(jù)体来看看，蒋维联(lián)合毛明土、李传武(wǔ)，控(kòng)制(zhì)35个证(zhèng)券账户(hù)（简称账户组），是怎(zěn)么(me)拉(lā)高(gāo)“新(xīn)美星”股价，然后出(chū)货，违法获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日(rì)，账(zhàng)户组(zǔ)连续集中交(jiāo)易(yì)“新美(měi)星”，申买(mǎi)量占市场申(shēn)买量比例超(chāo)20％的交易日(rì)有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场(chǎng)申卖量比(bǐ)例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组持股总数(shù)占总股本(běn)比例自2019年(nián)3月5日开(kāi)始超(chāo)过5％，持续(xù)至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到(dào)峰值，占流通股(gǔ)本的(de)比例24.74％，持(chí)股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优势和持(chí)股优势。

　　具体来说(shuō)，第(dì)一阶段，2018年(nián)9月26日开始，账户组持续(xù)大量买(mǎi)入“新美星(xīng)”，当日申买(mǎi)排名第一，竞(jìng)价买(mǎi)入(rù)成(chéng)交排名第一(yī)，至2019年(nián)2月28日(rì)期末持股量为期初持股(gǔ)量38.71倍，持股量(liàng)显著增加。在此期(qī)间(jiān)，“新(xīn)美星”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板综指3.33个百分点，偏离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至(zhì)2019年4月3日，账户组(zǔ)集中拉抬“新(xīn)美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持(chí)股量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账户组有两段(duàn)典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至3月6日(rì)，以不低于卖(mài)一价(jià)或市价申(shēn)买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期(qī)申买量68.11％，对(duì)应成(chéng)交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市(shì)场成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日(rì)，以(yǐ)不低于卖一价或市价(jià)申(shēn)买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应(yīng)成交股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场(chǎng)成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新(xīn)美(měi)星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离(lí)同(tóng)期创(chuàng)业板综指(zhǐ)21.32个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行业指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第(dì)三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账(zhàng)户组集(jí)中卖出“新美(měi)星”。在此期间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期创业(yè)板综指1.55个百分点，偏(piān)离(lí)同期行业指(zhǐ)数(shù)1.03个百分点。

　　此(cǐ)外(wài)，操(cāo)纵期间，涉案账户组还多次(cì)实(shí)施盘中(zhōng)拉抬(tái)和(hé)对倒，并(bìng)反向卖(mài)出获利的行为。经(jīng)测算，扣(kòu)除佣金和(hé)相关税费(fèi)，账户组盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　辩称(chēng)是委托理财、而非操(cāo)纵股价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没近(jìn)亿元(yuán)

　　关于操(cāo)纵股(gǔ)价，何德平、黄(huáng)秀芳及其代(dài)理(lǐ)人提出多(duō)点(diǎn)申诉(sù)意(yì)见，请(qǐng)求不予(yǔ)处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第(dì)二，在案证据不(bù)足以证明蒋维(wéi)受何德平或黄秀芳委(wěi)托，联合(hé)他人(rén)操纵股价(jià)，一是“市(shì)值管理”不等同于“操纵证(zhèng)券市(shì)场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系委(wěi)托理财关系(xì)，而(ér)非操(cāo)纵股(gǔ)价；三是(shì)蒋维(wéi)没(méi)有将其与(yǔ)毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)等人讨(tǎo)论交易新美(měi)星的情(qíng)况告(gào)知黄秀芳或何德平，涉(shè)案股(gǔ)东名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没有向黄秀(xiù)芳反馈过股东名册；四是蒋维(wéi)没有(yǒu)与毛明(míng)土、李传武就各自账户交易(yì)新(xīn)美星的盈亏分配进行约定；五是蒋维账户组利益与(yǔ)何德平、黄(huáng)秀芳利益并(bìng)不一致，何德平、黄秀(xiù)芳不能控(kòng)制蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用(yòng)于偿还债(zhài)务，部(bù)分用于非法(fǎ)活(huó)动，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账(zhàng)户组、李(lǐ)传武账户组交易(yì)行为(wèi)承担(dān)责任(rèn)。

　　第四，部(bù)分账户不受蒋维(wéi)、毛明土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性(xìng)及真实性。

　　第六(liù)，何德平对黄秀(xiù)芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供款项不知(zhī)情、未参与，且何德平与(yǔ)黄秀芳(fāng)系独立法律主体，即(jí)便夫(fū)妻或(huò)一(yī)致行动人中(zhōng)一方存在不(bù)当行为，不应推定(dìng)或认定另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)，及他们(men)的代理人也就(jiù)是否合谋、部分账户(hù)的(de)控制(zhì)关系、委托(tuō)理财关系(xì)等提(tí)出了申诉(sù)意见(jiàn)。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事人及其代理人的(de)主要陈(chén)述意见不(bù)予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监会表(biǎo)示(shì)，本案为多个主(zhǔ)体参与、多(duō)个环(huán)节实施、环环相扣、锁链式(shì)的上下游衔接、合(hé)作(zuò)，共同完成的操纵行为(wèi)。在案证据可以证明，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供资金作为(wèi)保证金，委托其通过二级市场交易影响新美星股价，蒋维会向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈交(jiāo)易(yì)情况；何德(dé)平知悉并参与(yǔ)了本案行为；上述行为的(de)实(shí)质是操纵股价，并非(fēi)合(hé)法理财(cái)。在案证(zhèng)据可(kě)以证(zhèng)明(míng)，蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武有共同影响“新美(měi)星”股(gǔ)价的意(yì)图和(hé)目标(biāo)，共(gòng)同商议、谋(móu)划操盘、拉(lā)抬股价，并且采取了联合影响股价的行(xíng)动，属于共同操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间和责任承(chéng)担，证(zhèng)监会表示，由于(yú)2018年9月(yuè)26日至2019年2月(yuè)14日(rì)期间蒋维控制(zhì)的账户(hù)交易“新美星(xīng)”客(kè)观上(shàng)为后续的合谋操纵起到一定程度锁(suǒ)仓的(de)作用，并且根(gēn)据蒋维笔录，毛明土知道(dào)蒋维和上(shàng)市公司的合作，知道全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词蒋维已经有一定底(dǐ)仓，才愿意买入“新美星”，因此(cǐ)毛明土和李(lǐ)传武(wǔ)的违(wéi)法(fǎ)期间与(yǔ)蒋维、黄(huáng)秀芳、何德平(píng)一致。在此基础上，在(zài)认(rèn)定及处罚(fá)时将合谋各方(fāng)视(shì)为一个整体，不区别(bié)对待各方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)上述行(xíng)为违反了(le)2005年《证券法》第七十七条第一(yī)项(xiàng)规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵(zòng)证(zhèng)券市场行为。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就操纵(zòng)证券(quàn)市场行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收(shōu)违法(fǎ)所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)分别罚(fá)款(kuǎn)597.94万元。

　　董事(shì)长信息披露违法(fǎ)

　　被予以警(jǐng)告并罚款

　　另外，关(guān)于何德平信息披露违(wéi)法的相关情况(kuàng)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)披露，在新(xīn)美(měi)星2016年4月上市(shì)前，海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳夫(fū)妇持有公司80万股(gǔ)股份，占新美星上市(shì)时(shí)总(zǒng)股本的1％。全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词上市后(hòu)，该部分股票继续由海得泽广代持(chí)，海得泽广自2017年12月(yuè)19日开始(shǐ)减持“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日(rì)减(jiǎn)持完毕(bì)。

　　关于(yú)何德平(píng)信息(xī)披露(lù)违法，何(hé)德平、黄秀芳及(jí)其(qí)代理(lǐ)人提(tí)出：第一(yī)，海得泽(zé)广与何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)二人不存在代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份减(jiǎn)持决策(cè)由海(hǎi)得(dé)泽(zé)广和兰某作出，海得泽(zé)广将减持所(suǒ)得汇入黄秀(xiù)芳指定账户(hù)的原因(yīn)系兰(lán)某向黄秀芳归还借款(kuǎn)本息。第二，涉案股(gǔ)份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不(bù)对(duì)投资者决(jué)策产生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代(dài)持成立，何德平(píng)对借款、还款等事项(xiàng)，不参与、不知情，没有主观(guān)过错，不应受到处罚。综上，请求不(bù)予处(chù)罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根据黄秀芳、兰某等(děng)询问笔录、海(hǎi)得(dé)泽广交易流水(shuǐ)、资金流水及相(xiāng)关银行账户流水(shuǐ)，结合何德(dé)平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减持所得(dé)系(xì)家(jiā)庭共同(tóng)财产，可以(yǐ)认(rèn)定海得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳持(chí)有(yǒu)新美星股票。当事人所提相关理由不(bù)具(jù)有事实和法(fǎ)律依据，不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表示(shì)，何(hé)德平作(zuò)为上市公司实际控制人，未(wèi)如实告知(zhī)上市公司上述(shù)持股情况，导致新美星在相关公告中均未披露相关情(qíng)况，导致新美(měi)星违反2005年《证券法》第六十(shí)三条(tiáo)规定，何德平的行为构成2005年《证(zhèng)券法》第一百九十三(sān)条第(dì)三款(kuǎn)规(guī)定的情形。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就(jiù)信息披露违法行为，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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