金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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