零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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