科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(d二婚和剩女哪个干净，女性生理需求e)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yò二婚和剩女哪个干净，女性生理需求ng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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