直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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