直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不(b一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两ù)到(dào)位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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