零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督手指头在里边怎么动，扣自己的正确手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图手势图导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(pià手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图o)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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