科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)反函数的性质是什么意思，反函数得性质晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停反函数的性质是什么意思，反函数得性质牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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