昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意(yì)生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型(xíng生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字)的参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的(de)尽职(zhí)调查(chá)和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规(guī)定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)各个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过(guò)程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区(qū)交易(yì)时延(yán)，建设运维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施(shī)，对(duì)有关高级(jí)管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查。

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