近期(qī)交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调(d究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷iào)查，监(jiān)管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发(fā)布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规(guī)被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发(fā)现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做(zuò)市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的(de)多(duō)期(qī)债务融资工具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人(rén)大(dà)额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会(huì)通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约定(dìng)开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银(yín)行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发(fā)现的(de)重要作用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示(shì)，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银(yín)行(xíng)特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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