昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(sh学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高cì)全面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求(qiú)，并(bìng)要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求(q学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高ciú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和(hé)其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确(què)保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依(yī)照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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