金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政阅历是什么意思执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé阅历是什么意思)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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