金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执(zh云南有哪几个市 云南是几线城市í)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序(xù)中云南有哪几个市 云南是几线城市(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未云南有哪几个市 云南是几线城市勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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