在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过(曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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