金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的公(gō台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁ng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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