在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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