科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年(别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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