直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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