直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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