金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(à2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月n)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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