直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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