在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(sh20分米等于多少米 20分米等于多少厘米ì)，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理20分米等于多少米 20分米等于多少厘米要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当20分米等于多少米 20分米等于多少厘米对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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