零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒ美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377u)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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