科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

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　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的35.82只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决(jué只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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