科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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