直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

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　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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