零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会(huì频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽)仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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