在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗(wù)合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披(青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗pī)露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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