直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhō其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义ng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主(z其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义hǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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