零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方(f城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌#ff0000; line-height: 24px;'>城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌āng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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