科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同(正、异、新，正异新的区分tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合正、异、新，正异新的区分计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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