近期(qī)交易商(shā印信是什么意思？ 印信和书信一样吗ng)协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律调(diào)查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自律调(diào)查的(de)大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)启动自律(lǜ)调查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行(xíng)间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建设银行(xíng)股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易(yì)等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方(fāng)式(shì)，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持印信是什么意思？ 印信和书信一样吗交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被交易商(shāng)协(xié)会(huì)进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调(diào)查(chá)，开(kāi)展自律调(diào)查(chá)和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家会计师(shī)事(shì)务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资(zī)工(gōng)具(jù)未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额(é)包(bāo)销，个(gè)别债务融(róng)资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银(yín)行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从(cóng)严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引(yǐn)导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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