金融界5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通合(hé)作。北向互换通下(xià)的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将中国一共有多少万亿钱正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的(de)协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外(wài)结算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联(lián)互通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过(guò)两地(dì)基础设施(shī)互(hù)联互(hù)通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍生品(pǐn)市场。自联合(hé)公告发布以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北(běi)向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”初期可交易(yì)品种为利(lì)率互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换(huàn)集中(zhōng)清算业务的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符(fú)合人民银(yín)行(中国一共有多少万亿钱xíng)要(yào)求(qiú)并(bìng)完成内地银行(xíng)间(jiān)债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换通”交易(yì)权限的境(jìng)外投资者(zhě)需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司(sī)的清(qīng)算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外(wài)汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的境外电(diàn)子交易平(píng)台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民币2中国一共有多少万亿钱00亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与场外(wài)结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品(pǐn)市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构(gòu)在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作安排和(hé)联络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和(hé)场外结算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通(tōng)”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和(hé)控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解(jiě)两地(dì)市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开(kāi)展(zhǎn)相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资(zī)者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算(suàn)公司为参与做准备(bèi)。

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