零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水mg alt="东北证券突(tū)发！时隔7年，仍然(rán)被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水0000; line-height: 24px;'>加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水jù)了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水