金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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