金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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