近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设(shè)银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存在(zài)债券代持(chí)交易(yì)等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合(hé皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思)理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通(tōng)报的(de)原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文(wén)件约定开(kāi)展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与机构在从事(shì)相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商作为(wèi)银行间(jiān)市场基(jī)石机(jī)构，承担(dān)着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表(biǎo)示(shì)，可以(yǐ)看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思相应的公序(xù)责(zé)任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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