金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通合作。北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金融(róng)开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局(jú)）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香(xiāng)港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”，香(xiāng)港及(jí)其他国家(jiā)和地区的境外投资者(zhě)可通(tōng)过两地基础设施互(hù)联互通参与内地(dì)银行(xíng)间(jiān)金融衍生品市(shì)场。自(zì)联合(hé)公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互(hù)换通报价(jià)商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务的(de)清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者为符合人民(mín)银行(xíng)要求并完(wán)成内(nèi)地银行间债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的(de)境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限的境外投资者需同(tóng)时申请成(chéng)为场外结(jié)算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与人(rén)民银(yín)行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供(gō姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么ng)交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公(gōng)司建立中央(yāng)对(duì)手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度(dù)：初期(qī)，全(quán)部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互(hù姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么)换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后的名义(yì)本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)针对双方清算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具(jù)体安(ān)排(pái)达成共(gòng)识(shí)，并(bìng)签(qiān)署了(le)《关(guān)于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合作安(ān)排和(hé)联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换通”的(de)正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规(guī)定及业(yè)务(wù)规则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者教育(yù)和(hé)服务(wù)，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互(hù)换通(tōng)”的投资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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