科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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