金融(róng)界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)。北(běi)向互(hù)换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本(běn)金(jīn)净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全(quán)国银行(xíng)间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互(hù)换市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外(wài)投资者可(kě)通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联(lián)互通参(cān)与内地银行间金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各(gè)项(xiàng)准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互(hù)换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交(jiāo)易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的(de)清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境(jìng)外(wài)投(tóu)资者为符合人(rén)民银(yín)行要求并(bìng)完成内地银行间债券市(shì)场准入备案(àn)的(de)境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xià一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋n)的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结(jié)算公司的清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该类(lèi)会员的(de)清算客(kè)户(hù)。

　　（三(sān)）交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提供(gōng)交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供(gōng)清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后的名义(yì)本金净(jìng)额每(měi)日(rì)不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设(shè)定上限不超过一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内(nèi)地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品(pǐn)市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的(de)监管合作(zuò)安排(pái)和联络协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序(xù)开(kāi)展“北向互(hù)换通”业(yè)务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制，防范和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投(tóu)资(zī)者应当(dāng)充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差(chà)异，评(píng)估和(hé)控(kòng)制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可联(lián)系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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