金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量(l电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊iàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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