科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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