在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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