科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露不尽人意是什么意思招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 不尽人意是什么意思