零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人在郑州华晶(云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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