零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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