零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别e-height: 24px;'>大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较202大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别1年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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