金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音)欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zhòng笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音)要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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