科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

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　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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